英国《反贿赂法》与刑事合规问题(3)

文章来源:中国贸促网2020-09-11
四、管辖范围的扩大
传统上,英国采取属地主义的管辖原则,只对那些发生在英国的贿赂犯罪进行管辖。2001年,英国通过的《反恐怖、犯罪和安全法案》第一次明确规定英国人在境外实施的贿赂犯罪行为,可以按照本国法律追究刑事责任。《反贿赂法》在此基础上,更是扩大了反贿赂犯罪的管辖范围,采取了属地主义和属人主义相结合的原则。
该法确立了“密切联系”(close connection)的管辖原则,对于发生在英国的贿赂行为,只要行为人在实施贿赂行为时与英国具有“密切联系”,并且该项行为在英国境内也可以构成普通行贿罪、受贿罪和行贿外国公职人员罪的,即可在英国境内提起刑事诉讼。所谓“密切联系”,是指行为人符合以下条件之一的情况:英国公民;英国海外领土公民;英国国民(海外);英国海外公民;《1981年英国国籍法》之下的英籍人士以及受英国保护的人士;常住英国的居民;按照英国法律设立的组织以及苏格兰合伙企业。

五、“充分程序”的六项原则
如前所述,英国《反贿赂法》确立了“商业组织预防贿赂失职罪”。该罪名的成立贯彻了严格责任的理念,也就是说,一旦发生“关联人员”为商业组织的利益而实施行贿的情况,商业组织除非能提出有效抗辩,证明已制定了“充分程序”来预防商业贿赂行为,否则就要承担刑事责任。
那么,究竟什么是预防商业贿赂的“充分程序”呢?对此,《反贿赂法》本身并没有作出规定。2011年3月,英国国务大臣颁布的《反贿赂法指南》(The Bribery Act 2010 Guidance),确立了“充分程序”的六项原则,也就是相称程序原则、高层承诺原则、风险评估原则、尽职调查原则、有效沟通原则、监控和评估原则。这仅仅属于一种指导性规则,而不属于强制性要求,“预防程序是否充分”要由法院根据案件事实来加以确定,即使商业组织所采取的预防程序与指南所建议的程序不一致,也并不必然意味着该商业组织没有确立充分的预防程序。
那么,作为抗辩事由的“充分程序”究竟具有哪些内容?
其一,公司要确立与其所面临的贿赂风险相称的反贿赂程序,对此,我们可称之为“相称程序原则”。