英国《反贿赂法》与刑事合规问题(1)

文章来源:中国贸促网2020-09-07
2010年,英国通过了《反贿赂法》(Bribery Act 2010)。该法设定了普通行贿罪和受贿罪的构成要件,增设了两个新的罪名:“商业组织预防贿赂失职罪”和“行贿外国公职人员罪”。尤其是在前一个罪名的设定方面,该法确立了严格的责任原则,赋予商业组织通过制定预防贿赂的“充分程序”来进行无罪抗辩的义务。这使得公司企业被赋予更高的道德要求,将合规体系的构成作为无罪抗辩的重要事由。

 一、“不正当行为模式”下的贿赂犯罪
英国《反贿赂法》摒弃了原有的“代理-委托”关系理论,采取了一种“不当行为模式”理论,将贿赂行为解释为行为人违反了成文法所确立的正当行为义务,也就是行为人不正当实施相关行为,侵害了被赋予以诚实、公正、信任方式行事的期望。
在“不正当行为模式”理论的指导下,《反贿赂法》确立了两种普通行贿犯罪:一是行为人提议、许诺或给予他人经济利益或其他利益,意图诱使他人不正当地实施相关职责或者行为,或者作为对他人不正当实施这些职责或行为的酬谢;二是行为人提议、许诺或给予他人经济利益或其他利益,并且明知或相信他人接受利益本身,即构成他人相关职责或行为的不正当履行。
而该法所确立的普通受贿罪主要是以下四种行为:一是行为人索取、同意收受或实际收受经济利益或其他利益,意图由本人或他人不正当履行相关职责或行为;二是行为人索取、同意收受或实际收受经济利益或其他利益的行为;三是行为人索取、同意收受或实际收受经济利益或其他利益,作为不正当履行相关职责或行为的酬谢;四是出于对索取、同意收受或实际收受经济利益或其他利益的预期或后果,行为人本人或者其要求、同意或默许第三人不正当履行职责或行为。

  二、商业组织预防贿赂失职罪
在反腐败方面,英国《反贿赂法》做出的最大创新之处,在于创立了一个新的罪名:“商业组织预防贿赂失职罪”(failure of commercial organization to prevent bribery),确立了公司企业因为疏于构建内部预防贿赂制度而导致行贿行为发生所要承担的刑事责任。根据该法,只要一个商业组织的“关联人员”,为了获取或保留该组织的业务,或者为了获取或保留该组织的商业优势,而向他人行贿的,该商业组织即构成该罪。当然,该组织能够证明其已经制定了“充分程序”以预防行贿行为发生的除外。
英国《反贿赂法》为商业组织确立了严格责任,也设定一种无罪抗辩事由。所谓“严格责任”,是指只要一个商业组织的“关联人员”实施了行贿行为,那么检控机构不需要承担证明责任,而可以直接推定该商业组织构成该项行贿犯罪。而所谓“无罪抗辩事由”,则是指该商业组织可以承担证明责任,证明自己已经制定了旨在预防商业贿赂行为的“充分程序”,由此就可以推翻原有的责任推定,说服司法机关作出其不构成行贿犯罪的裁决。